深交所投資者呼叫中心建設(shè)將啟動(dòng)
2010/01/18
2009年,創(chuàng)業(yè)板的推出成為中國資本市場(chǎng)的最大亮點(diǎn),而在這光亮的背后,卻有一群人在默默改善著能使整個(gè)市場(chǎng)得以平穩(wěn)、健康發(fā)展的根本性基礎(chǔ)。這群自稱為“理性的理想主義者”的人,從事的就是投資者教育工作。近日,記者對(duì)深交所投資者中心負(fù)責(zé)人進(jìn)行了專訪。
公益主體可扮演多種角色
問:我們看到,2009年深交所投資者綜合接入平臺(tái)基本搭建完成,涵蓋了電話、郵件、信函、短信、在線互動(dòng)等多種渠道;同時(shí)也推出了包括創(chuàng)業(yè)板投資者手冊(cè)、海報(bào)、廣播、電視節(jié)目,在三大證券報(bào)開設(shè)投資者教育專欄,請(qǐng)問深交所投資者教育中心目前是怎樣一個(gè)角色定位呢？
答:交易所在投資者教育工作體系里面,是一個(gè)公益性主體。交易所在市場(chǎng)中的地位決定其能很容易做到客觀、公允,而且也能在較長時(shí)間系統(tǒng)性地提供一些基礎(chǔ)性的素材。
在實(shí)際工作中,投資者教育中心實(shí)際上充當(dāng)了多個(gè)角色。第一是呼叫中心,“深交所投資者綜合接入平臺(tái)”的建立,使得投資者可以通過電話、郵件、短信等多種渠道進(jìn)行咨詢、投訴;第二是投訴部門,對(duì)投資者通過綜合接入平臺(tái)的投訴舉報(bào)進(jìn)行受理,將投訴傳遞到各個(gè)職能部門進(jìn)行處理;第三就是編輯部,我們把市場(chǎng)上所需的信息,交易所其他業(yè)務(wù)部門制定的新規(guī)章制度通過編輯轉(zhuǎn)化成投資者可讀,容易理解的文字。我們甚至還設(shè)計(jì)、印刷了創(chuàng)業(yè)板宣傳海報(bào),這在交易所歷史上都是很少有的。
建立信任的伙伴關(guān)系
問:請(qǐng)問您從事投資者教育工作的兩年多來,如何看待投資者教育所產(chǎn)生的影響？這些影響又是通過何種途徑產(chǎn)生的？
答:我認(rèn)為最大的影響就落在“信任”兩字上。因?yàn)樾湃窝由斓交ダ�、互�?是資本市場(chǎng)得以發(fā)展的基礎(chǔ)。信任又包括投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)中介、上市公司之間的一個(gè)互相信任,是一個(gè)市場(chǎng)得以平穩(wěn)、健康發(fā)展的根本性基礎(chǔ),是一個(gè)文化基礎(chǔ),投資者教育恰恰在這方面能夠發(fā)揮比較重要的作用。
信任必須建立在了解的基礎(chǔ)之上,投資者教育能使投資者對(duì)證券基礎(chǔ)知識(shí)、市場(chǎng)規(guī)則有一個(gè)了解,這是投資者教育的重要內(nèi)容之一。互動(dòng)可以增強(qiáng)信任,例如1月1日剛剛開始正式推出的上市公司投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái),這是在前期上市公司投資關(guān)系平臺(tái)的基礎(chǔ)上,由交易所牽頭,免費(fèi)為上市公司提供了一個(gè)集成化的、權(quán)威性的互動(dòng)平臺(tái),上市公司在與投資者互動(dòng)中,雙方的信任自然就能增進(jìn)。
另一方面,套用形容中美關(guān)系的一個(gè)詞叫“應(yīng)對(duì)共同挑戰(zhàn)的伙伴關(guān)系”,投資者教育確實(shí)是一個(gè)系統(tǒng)性、富于挑戰(zhàn)性的工作。這次創(chuàng)業(yè)板投資者教育就是一個(gè)舉全系統(tǒng)之力的系統(tǒng)工程,從證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)籌安排到證監(jiān)會(huì)投資者教育辦公室列出的詳細(xì)工作方案;從交易所到派出機(jī)構(gòu)、協(xié)證券業(yè)會(huì)、結(jié)算公司、各券商,確實(shí)是一場(chǎng)全系統(tǒng)投入的“大戰(zhàn)役”。這個(gè)東西確實(shí)是應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)的伙伴關(guān)系,單靠某一個(gè)層面不可能做成這個(gè)事情。
探索分類教育和服務(wù)
問:2009年深交所投資者教育中心做了很多工作,為創(chuàng)業(yè)板投資者教育提供了很多素材,也在積極拓展投資者教育新平臺(tái)、新渠道、新形式,取得了很好的效果。能否談?wù)?010年的重點(diǎn)工作？
答:結(jié)合創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理工作,如何在此基礎(chǔ)上探索對(duì)投資者進(jìn)行分類的教育、分類的服務(wù),將是投資者教育中心在2010年工作中重點(diǎn)探索的方向,力爭有所突破。
我們還將繼續(xù)深化投資者教育渠道建設(shè),在現(xiàn)有報(bào)紙、廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等渠道基礎(chǔ)上,進(jìn)一步擴(kuò)大有關(guān)電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)專欄節(jié)目的覆蓋面�！巴顿Y者開放日”系列活動(dòng)也將在擴(kuò)大影響,延展服務(wù)對(duì)象方面做更大的努力,探索向?qū)W校、社區(qū)的拓展,初步樹立“投資者開放日”這一深交所投資者教育的“新品牌”。
同時(shí),在今年首次投資者狀況調(diào)查的基礎(chǔ)上,將繼續(xù)開展2010年度投資者狀況調(diào)查工作,完善調(diào)研手段,提升準(zhǔn)確性和針對(duì)性,并根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境適時(shí)啟動(dòng)有關(guān)專項(xiàng)調(diào)查,以“短、平、快”為特色,及時(shí)了解有關(guān)投資者狀況和市場(chǎng)狀況。
2009年初步搭建完成了“深交所投資者綜合接入平臺(tái)”還將進(jìn)一步整合,“深交所投資者呼叫中心”建設(shè)也將啟動(dòng)。如何整合后臺(tái)資源、加強(qiáng)知識(shí)庫建設(shè)、完善系統(tǒng)架構(gòu)以實(shí)現(xiàn)可彈性擴(kuò)展、加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)分析和業(yè)務(wù)留痕功能等,已成為當(dāng)務(wù)之急。
上海證券報(bào)
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